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国融证券被连降五级 债市违规操作屡吃罚单

中新经纬客户端7月29日电 (罗琨)近日,证监会公布了2019年证券公司分类结果,其中国融证券连降5级,由BBB降至C,成为本次分类评级跌幅最大的券商。而早在此前,国融证券就因各项业务违规接连遭到监管处罚。

国融证券资料图。中新经纬 图

债券自营、资管两大王牌业务均遭监管限制

2018年,券商行业维持严监管趋势,行业竞争加剧,不少券商均出现了净利大幅下滑的局面,国融证券也不例外。

国融证券在今年4月29日公布的年报显示,2018 年,公司实现营业收入8.64亿元,同比增长5.06%,净利润1212.67万元,同比下降 81.07%。

值得注意的是,尽管净利润大幅滑坡,公司的自营业务和资管业务均取得了亮眼的增长。年报显示,2018 年母公司证券投资业务实现投资收益4.24亿元,同比增长36.71%。客户资产管理业务 2018 年母公司资产管理业务全年实现营业收入6022.94万元,同比增长97.27%。

国融证券在年报中称,债券自营基于对市场情况的判断,把握了降准后的债市行情,取得了较高的回报,去年债券自营投资年化收益率达 15.04%。

然而,令国融证券颇为尴尬的是,仅仅在10天后证监会的一纸罚单便宣布,国融证券这两大王牌业务均存在诸多违规行为,因此监管决定对相关业务做出限制。

证监会5月10日发布的公告显示,决定对国融证券采取限制债券自营业务6个月(已持有存量债券可以卖出,不得新增买入,为防范流动性风险而从事的必要债券交易除外)、暂停资产管理产品备案一年(为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行产品除外)的行政监管措施。

证监会指出,国融证券的债券交易存在以下问题:一是风险控制流于形式,存在风控系统中大量预警信息未处理、风控数据与交易系统数据不一致等情况;二是经营管理混乱,人员隔离、岗位隔离、业务隔离要求没有落实,如资产管理二部与负责投顾的财富管理二部人员混合办公,债券交易人员离职信息未及时更新等;三是业务管控缺失,如对公司投顾产品“邻水融富1号”从公司资管产品“日鑫多利”买入债券、公司投顾产品“邻水融富1号”向公司投顾产品“聚

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